上交所內(nèi)部通報(bào)：2家券商存執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，劍指國(guó)投證券、海通證券
哈嘍,阿瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對(duì)于上交所內(nèi)部通報(bào)：2家券商存執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，劍指國(guó)投證券、海通證券,這個(gè)還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起來看看吧。
上交所近日下發(fā)了《發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)2024年第2期(總第21期)》，通報(bào)了滬市審核概況、重要法規(guī)政策解讀、監(jiān)管要求和案例等情況。
IPO方面，2024年1-2月，主板共召開上市委會(huì)議5次，審議通過4家；注冊(cè)生效4家，終止11家；首發(fā)上市5家，總募資額66.34億元?？苿?chuàng)板共召開上市委會(huì)議3次，審議通過3家；注冊(cè)生效3家，終止8家；首發(fā)上市3家，總募資額52.27億元。
《審核動(dòng)態(tài)》顯示，2024年1-2月，上交所針對(duì)2家IPO申報(bào)項(xiàng)目中發(fā)行人信息披露問題及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，采取紀(jì)律處分3次(通報(bào)批評(píng))，監(jiān)管措施4次(監(jiān)管談話1次、監(jiān)管警示2次、口頭警示1次)，涉及1家發(fā)行人、2家保薦機(jī)構(gòu)、1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所及9名相關(guān)簽字人員。
根據(jù)上交所已披露1-2月罰單情況，《審核動(dòng)態(tài)》中被采取監(jiān)管措施的券商應(yīng)該是國(guó)投證券和海通證券（600837）。
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