上交所發(fā)布首單發(fā)行上市監(jiān)管資格類處罰
發(fā)布日期：2024-03-29 22:01:14
導(dǎo)讀 哈嘍,阿瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對于上交所發(fā)布首單發(fā)行上市監(jiān)管資格類處罰,這個(gè)還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起來看看吧。
據(jù)中證報(bào)，3月...
哈嘍,阿瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對于上交所發(fā)布首單發(fā)行上市監(jiān)管資格類處罰,這個(gè)還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起來看看吧。
據(jù)中證報(bào)，3月29日，上交所發(fā)布“對保薦代表人李婧暉、王一鳴予以3個(gè)月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀(jì)律處分”。據(jù)悉，此次兩名懲戒對象是浙商證券（601878）的保薦代表人，懲戒事由系在星星冷鏈IPO保薦工作中職責(zé)履行不到位，包括保薦工作缺乏獨(dú)立性、未如實(shí)說明歷次聘請保薦機(jī)構(gòu)的情況、盡職調(diào)查履職不到位等。記者獲悉，這是滬市發(fā)行上市監(jiān)管歷史上首單資格類處罰。同日，上交所還發(fā)布對星星冷鏈及相關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評、對浙商證券予以監(jiān)管警示的處罰決定。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步將繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管力度，堅(jiān)決貫徹“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，通過聲譽(yù)罰與資格罰雙措并舉，顯著提高相關(guān)責(zé)任主體的違規(guī)成本，讓其真正有“痛感”，知戒懼。
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