北京證監(jiān)局：對中國國際金融股份有限公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施
發(fā)布日期：2024-04-30 16:31:35
導(dǎo)讀 哈嘍,阿瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對于北京證監(jiān)局：對中國國際金融股份有限公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施,這個還不是很了解，那么現(xiàn)在...
哈嘍,阿瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對于北京證監(jiān)局：對中國國際金融股份有限公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施,這個還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起來看看吧。
北京證監(jiān)局發(fā)布對中國國際金融股份有限公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，此公司存在自營和投顧賬戶間發(fā)生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)不審慎，對子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位，公司治理不規(guī)范的情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善。
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