券商罰單密集落地 嚴監(jiān)嚴管說到做到
發(fā)布日期：2024-05-08 07:31:16
導讀 哈嘍,阿瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對于券商罰單密集落地 嚴監(jiān)嚴管說到做到,這個還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起來看看吧。
據(jù)證券時報，新...
哈嘍,阿瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對于券商罰單密集落地 嚴監(jiān)嚴管說到做到,這個還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起來看看吧。
據(jù)證券時報，新“國九條”落地之后，資本市場“看門人”密集領罰單。4月以來，已有22家券商被監(jiān)管部門采取了行政監(jiān)管舉措。有券商因定增保薦項目未勤勉盡責被出具保薦業(yè)務資格暫停6個月的行政監(jiān)管措施，還有的券商相關負責人被認定為不適當人選。南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝表示，近期針對券商的罰單不僅數(shù)量多，罰得還重，明顯超過以往，監(jiān)管更加嚴格精細，從嚴從快從重成為新態(tài)勢。券商在展業(yè)過程中需把勤勉盡責和合規(guī)放在首位，切實起到“看門人”作用，才能在“兩強兩嚴”的監(jiān)管要求下實現(xiàn)高質量發(fā)展。
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