監(jiān)管部門對(duì)券商嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管力度持續(xù)加大 “投資者保護(hù)型”罰單頻頻開出
哈嘍,阿瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對(duì)于監(jiān)管部門對(duì)券商嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管力度持續(xù)加大 “投資者保護(hù)型”罰單頻頻開出,這個(gè)還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起來看看吧。
“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”基調(diào)下，監(jiān)管部門對(duì)中介機(jī)構(gòu)的處罰力度不斷加大。今年以來，針對(duì)券商開出的罰單超70張，針對(duì)證券從業(yè)者開出的罰單多達(dá)200余張，涉及的罰單類型包括出具警示函、責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、立案調(diào)查等。投行業(yè)務(wù)是券商受罰的“重災(zāi)區(qū)”，IPO尤其受到監(jiān)管部門關(guān)注。今年以來，對(duì)于券商投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管焦點(diǎn)有向債券承銷業(yè)務(wù)延伸的勢(shì)頭。某券商非銀金融分析師表示，監(jiān)管對(duì)債券承銷業(yè)務(wù)持續(xù)“收緊”，有助于引導(dǎo)券商投行業(yè)務(wù)展業(yè)更加科學(xué)規(guī)范，也有助于推動(dòng)投行業(yè)務(wù)聚焦主責(zé)主業(yè)，降低因投行項(xiàng)目質(zhì)量不足產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。(上海證券報(bào))
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