監(jiān)管部門對券商嚴監(jiān)嚴管力度持續(xù)加大 “投資者保護型”罰單頻頻開出
發(fā)布日期：2024-05-18 05:01:05
導(dǎo)讀 哈嘍,阿瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對于監(jiān)管部門對券商嚴監(jiān)嚴管力度持續(xù)加大 “投資者保護型”罰單頻頻開出,這個還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起...
哈嘍,阿瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對于監(jiān)管部門對券商嚴監(jiān)嚴管力度持續(xù)加大 “投資者保護型”罰單頻頻開出,這個還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起來看看吧。
“兩強兩嚴”基調(diào)下，監(jiān)管部門對中介機構(gòu)的處罰力度不斷加大。今年以來，針對券商開出的罰單超70張，針對證券從業(yè)者開出的罰單多達200余張，涉及的罰單類型包括出具警示函、責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、立案調(diào)查等。投行業(yè)務(wù)是券商受罰的“重災(zāi)區(qū)”，IPO尤其受到監(jiān)管部門關(guān)注。今年以來，對于券商投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管焦點有向債券承銷業(yè)務(wù)延伸的勢頭。某券商非銀金融分析師表示，監(jiān)管對債券承銷業(yè)務(wù)持續(xù)“收緊”，有助于引導(dǎo)券商投行業(yè)務(wù)展業(yè)更加科學(xué)規(guī)范，也有助于推動投行業(yè)務(wù)聚焦主責(zé)主業(yè)，降低因投行項目質(zhì)量不足產(chǎn)生的風(fēng)險。(上海證券報)
以上就是關(guān)于【監(jiān)管部門對券商嚴監(jiān)嚴管力度持續(xù)加大 “投資者保護型”罰單頻頻開出】的相關(guān)內(nèi)容，希望對大家有幫助！
標(biāo)簽：
免責(zé)聲明：本文由用戶上傳，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！