北京證監(jiān)局：對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施
發(fā)布日期：2024-04-26 17:31:15
導(dǎo)讀 哈嘍,阿瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對(duì)于北京證監(jiān)局：對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施,這個(gè)還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起...
哈嘍,阿瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對(duì)于北京證監(jiān)局：對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施,這個(gè)還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起來(lái)看看吧。
北京證監(jiān)局：對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。該公司合規(guī)管理存在以下問題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個(gè)人證券賬戶的行為,公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位。（北京證監(jiān)局）
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