深圳證監(jiān)局對國信證券采取出具警示函措施的決定
發(fā)布日期：2024-04-19 16:00:12
導(dǎo)讀 小瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對于深圳證監(jiān)局對國信證券采取出具警示函措施的決定,這個還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起來看看吧。
4月19日，深圳...
小瀾今天發(fā)現(xiàn)不少朋友對于深圳證監(jiān)局對國信證券采取出具警示函措施的決定,這個還不是很了解，那么現(xiàn)在讓我們一起來看看吧。
4月19日，深圳證監(jiān)局對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，國信證券合規(guī)內(nèi)控存在以下問題：一是股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)個別標(biāo)的黑名單管理不到位、個別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產(chǎn)品管理不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達到規(guī)定比例；三是私募子公司管理不到位，個別產(chǎn)品未經(jīng)備案開展業(yè)務(wù)、個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。
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